Nel mirino violazioni delle disposizioni in materia di tenuta dei registri
Guai in vista per Goldman Sachs. La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti ha imposto alla banca d’affari di pagare una sanzione pecuniaria civile di 5,5 milioni di dollari per violazioni delle disposizioni in materia di tenuta dei registri. In particolare sarebbe finita nel mirino per non aver tenuto i registri delle chiamate al cellulare del personale e per aver violato un ordine precedente.
«Come dimostra questo caso, la CFTC perseguirà continuamente gli swap dealer che non rispettano i loro obblighi di registrazione e ci saranno conseguenze per la violazione degli ordini della CFTC, incluso un aumento delle sanzioni – ha affermato il Director of Enforcement, Ian McGinley. – Ci impegniamo a ritenere responsabili gli swap dealer quando non rispettano i loro obblighi normativi e non rispettano gli obblighi imposti da precedenti ordini della CFTC».
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