La Corte federale australiana ha multato Macquarie Bank di 10 milioni di dollari australiani che corrispondono a 6,4 milioni di dollari, per la sua mancanza di controlli volti a individuare e prevenire transazioni di commissioni non autorizzate effettuate da terzi sui conti dei clienti, ha detto venerdì l’autorità di regolamentazione dei titoli.
La banca ha consentito ai clienti di concedere a terzi, come consulenti finanziari e agenti di cambio, diversi livelli di autorità sulle transazioni, incluso il prelievo di commissioni, ha affermato in una nota la Australian Securities and Investments Commission.
Macquarie Bank ha fornito a terzi uno strumento per effettuare transazioni di massa per effettuare prelievi multipli su diversi conti clienti contemporaneamente. Tuttavia, tra maggio 2016 e gennaio 2020, non ha implementato controlli per verificare se le transazioni in blocco di terzi effettuate sotto l’autorità tariffaria fossero effettivamente a pagamento.
«Sebbene Macquarie abbia implementato controlli efficaci a partire da gennaio 2020, i suoi precedenti fallimenti hanno fatto sì che il consulente finanziario Ross Hopkins fosse in grado di prelevare in modo fraudolento circa 2,9 milioni di dollari australiani dai conti dei suoi clienti senza essere scoperto da Macquarie», ha affermato Joe Longo, presidente dell’ASIC.
Hopkins, condannato a sei anni di reclusione nel 2021 con l’accusa di appropriazione indebita dei fondi dei clienti, ha effettuato tali transazioni utilizzando il sistema di transazioni collettive di Macquarie Bank.
Gruppo Macquarie che controlla la banca ha dichiarato di aver rimborsato integralmente i 13 clienti interessati dopo il mancato risarcimento delle perdite da parte del consulente finanziario. La banca ha accettato di pagare la multa, ha aggiunto l’ASIC.
Macquarie Group Limited è una banca d’investimenti australiana ed un gruppo di servizi finanziari diversificati, consigliere finanziario ed erogatrice di servizi per gestione di fondi di investimento per aziende, istituzioni e clienti al dettaglio in tutto il mondo.